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更新时间:2021-07-28

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2019年12月28日,第十三届全国人民代表大会常务委员会第十五次会议审查会通过修改后的《证券法》,新的《证券法》将于2020年3月1日开始实施。

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本文摘要:2019年12月28日,第十三届全国人民代表大会常务委员会第十五次会议审查会通过修改后的《证券法》,新的《证券法》将于2020年3月1日开始实施。

2019年12月28日,第十三届全国人民代表大会常务委员会第十五次会议审查会通过修改后的《证券法》,新的《证券法》将于2020年3月1日开始实施。新《证券法》的创造性监督方式调整了与证券服务机构事前管理制度审查相关的监督体制,拒绝会计师事务所、律师事务所、资产评价、信用评价、财务顾问、信息技术系统服务的证券服务机构专门从事证券服务业务,应向国务院证券监督管理机构和国务院主管部门报告。为了实施新的《证券法》,证券服务机构专门从事证券服务业务向证券监督会申报的新拒绝,证券监督会在普遍征求各方意见的基础上,制定了《证券服务机构专门从事证券服务业务申报管理规定(发行原稿)》(以下全称《申报规定》),现在向社会公开发行。加强证券服务机构专业从事证券服务业务的申报管理,是应新《证券法》的执行,提供证券服务机构专业从事证券服务业务的基础信息,加强事件后监督的有效途径,也是证券监督会积极开展风险监督和警告,提高监督的目的性的基础决定。

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《备案规定》共20条,主要规定备案主体、备案范围、备案时间点和备案流程。在草案《申报规定》的过程中,证券监督会严格遵循放管服的拒绝,坚决申报的非行政许可法定位,具体证券服务机构的申报属于事后申报通知申报的法律性质,证券服务机构不专门从事证券服务业务的原作前置条件。

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同时,《备案规定》还考虑到不同类型的证券服务机构及其申报拒绝的普遍性和特殊性,提高监督工作的目的性和有效性,从证券服务机构开始申报抵达,规定了比较简洁的申报程序拒绝。在以前实施《证券法》和《申报规定》的工作中,证券监督会积极与主管部门的申报信息共享工作,进一步建立健全的监督合作机制,为证券服务机构的申报提供高效的服务。喜欢社会各界明确提出申报规定的宝贵意见,证券监督会根据公开发行情况,进一步完善申报规定,遵守程序后发行。关于《证券服务机构专业从事证券服务业务备案管理规定(发行稿)》公开发行的通报,2019年12月28日,第13届全国人民代表大会常务委员会第15次会议审查会通过《证券法》将于2020年3月1日开始实施。

为了实施新的《证券法》,证券服务机构对证券服务业务申报的新拒绝进行了研究,制定了《证券服务机构专业从事证券服务业务申报管理规定(发行原稿)》,向社会公开发行。公众可以通过以下渠道和方式明确提出对系统的意见:。1、电子邮件:flbpublic@csrc.gov.cn。

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2、通信地址:北京市西城区金融街19日富凯大厦中国证监会法律部,邮政编辑100033。3、电子邮件:010-88061401。意见反馈累计时间为2020年3月30日。

中国证监会于2020年2月29日成为附件:证券服务机构专业从事证券服务业务申报管理规定(印刷原稿).pdf提供:关于证券服务机构专业从事证券服务业务申报管理规定(印刷原稿)的草案说明。


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